各區(qū)、縣市場監(jiān)督管理局,各有關單位：

為加強對特種設備行政許可獲證單位的監(jiān)督，督促其持續(xù)滿足許可條件，根據(jù)《特種設備安全法》、《行政許可法》和《特種設備安全監(jiān)察條例》等有關規(guī)定，2015年我局組織對特種設備獲證生產(chǎn)單位、充裝單位、檢驗檢測機構(gòu)及鑒定評審機構(gòu)、考試機構(gòu)進行了監(jiān)督抽查，現(xiàn)將有關情況通報如下：

一、監(jiān)督抽查情況

（一）生產(chǎn)單位監(jiān)督抽查情況

共抽查特種設備生產(chǎn)單位93家，其中鍋爐生產(chǎn)單位6家，壓力容器生產(chǎn)單位10家,壓力管道生產(chǎn)單位10家,電梯生產(chǎn)單位24家，起重機械生產(chǎn)單位38家,場（廠）內(nèi)專用機動車輛生產(chǎn)單位3家，大型游樂設施生產(chǎn)單位2家。抽查的主要內(nèi)容為生產(chǎn)單位是否持續(xù)符合許可條件、是否符合安全技術規(guī)范及相關標準要求，重點對單位資源條件變化情況、質(zhì)量保證體系運行情況、產(chǎn)品質(zhì)量控制情況等進行了檢查。

從抽查結(jié)果看，大部分被抽查單位能夠按照法律法規(guī)、安全技術規(guī)范及相關標準要求從事特種設備生產(chǎn)活動，但也有單位在獲得許可后，出現(xiàn)資源條件下降、質(zhì)量保證體系執(zhí)行不到位、產(chǎn)品質(zhì)量安全性能下降等問題，不能繼續(xù)滿足安全技術規(guī)范要求。主要問題如下：

1.資源條件方面。部分單位資源條件不能全面、持續(xù)滿足許可條件要求。部分企業(yè)注冊地址、辦公地址、法人等相關信息變更后未及時辦理手續(xù)；生產(chǎn)場地出租，計量器具未及時檢定；焊材庫溫濕度管理不符合規(guī)定；缺少專業(yè)技術人員或?qū)I(yè)技術人員證書過期。

2.質(zhì)量保證體系建立和實施方面。部分單位質(zhì)量手冊有缺陷，未按規(guī)范修訂完善；質(zhì)量目標考核要求不明確；質(zhì)保體系人員變動時質(zhì)量手冊未及時更新；質(zhì)量體系文件無發(fā)放記錄；未按標準要求修改現(xiàn)場作業(yè)指導文件；法規(guī)和標準未及時更新；缺少持證焊工的施焊業(yè)績統(tǒng)計記錄；缺少對合格供方跟蹤復評的相關資料；缺少糾正、預防措施程序；缺少顧客意見回訪調(diào)查記錄；部分單位責任人員在相關文件上未履行簽字手續(xù)；相關生產(chǎn)記錄簽字不規(guī)范；產(chǎn)品檔案資料不全；圖紙未按實際情況修改并簽署；部分企業(yè)未能提供監(jiān)督檢驗報告的備份存檔。

（二）充裝單位監(jiān)督抽查情況

共對9家充裝單位進行了監(jiān)督抽查，其中氣瓶充裝單位5家，移動式壓力容器充裝單位5家（有1家單位兼有氣瓶充裝和移動式壓力容器充裝資質(zhì)），重點抽查了充裝單位的資源條件、質(zhì)量保證體系建立及實施，主要問題如下：

1.資源條件方面。部分氣瓶充裝站的壓力容器、壓力管道未辦理使用登記；未按國家標準充裝鋼瓶集格。部分移動容器充裝站未按要求設置充裝前后檢查場地；未按規(guī)范要求定期對裝卸用管做耐壓試驗；未按要求設置人體靜電釋放裝置；監(jiān)控攝像系統(tǒng)無錄像功能。

2.質(zhì)量保證體系建立和實施方面。部分氣瓶充裝站質(zhì)量手冊未正式發(fā)布；質(zhì)保體系中崗位職責不全，缺少充裝前后檢查的管理制度；對于接收原料的分析報告未簽字確認。部分移動容器充裝站未能將充裝相關的記錄表格納入質(zhì)量手冊；充裝前后檢查表格內(nèi)容不符合規(guī)范要求；未按要求報送年度綜合工作報告；部分單位充裝前未按規(guī)范要求項目對氣瓶或移動容器進行檢查；記錄表格中簽名不規(guī)范；個別充裝人員無證操作；移動容器充裝后未進行充裝量檢查，也無檢查記錄。

（三）檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)督抽查情況

共對14家特種設備檢驗檢測機構(gòu)進行了監(jiān)督抽查，其中氣瓶檢驗機構(gòu)9家，無損檢測機構(gòu)5家。重點抽查了檢驗檢測機構(gòu)的資源條件、質(zhì)量保證體系、檢測和校驗工作質(zhì)量，主要問題如下：

1.資源條件方面。部分檢驗機構(gòu)未按照NB/T47013-2015要求配置超聲檢測用試塊；檔案室現(xiàn)場濕度超標；缺少環(huán)評材料；個別檢驗員未辦理注冊手續(xù)。

2.質(zhì)量保證體系建立和實施方面。部分單位未對質(zhì)量目標進行考核，未進行年度管理評審和內(nèi)部審核；未根據(jù)NB/T47013-2015標準修訂相關通用工藝規(guī)程；RT通用工藝規(guī)程中缺少角接接頭檢測相關要求；外來文件目錄未建立或未及時增加NB/T47013-2015等標準規(guī)范；計量器具未及時檢定；缺少檢驗專用章管理規(guī)定。

3.檢驗工作質(zhì)量方面。部分單位檢測報告缺少項目；原始記錄內(nèi)容不全，填寫不完整，修改不規(guī)范；部分檢驗項目原始記錄由無證人員簽字；工藝卡編號不唯一；氣瓶焚燒爐未按標準做性能評定；缺少檢驗報告與原始記錄編號規(guī)定；作業(yè)指導書未按標準編寫；檢驗人員未及時辦理注冊；檢驗周期及報廢年限的規(guī)定與規(guī)范不一致。

（四）考試機構(gòu)監(jiān)督抽查情況

共對4家特種設備作業(yè)人員綜合考試機構(gòu)、10家考點及7家焊工考試機構(gòu)進行考試工作質(zhì)量抽查，重點抽查了考試機構(gòu)的資源條件、質(zhì)量保證體系和考試工作質(zhì)量，主要問題如下：

1．資源條件方面。部分叉車實考場地的視頻監(jiān)控不能全履蓋，個別單位未能做好視頻備份。

2.質(zhì)量保證體系建立和實施方面。質(zhì)量手冊內(nèi)容有所欠缺，主要人員調(diào)整未能辦理相關手續(xù)，有關表卡填寫不規(guī)范，較多考點未能提供對學員進行培訓的見證資料。

（五）評審后、發(fā)證前監(jiān)督抽查情況

本次抽查以鑒定評審工作質(zhì)量為抽查重點，對申請?zhí)胤N設備行政許可的單位進行評審后、發(fā)證前的監(jiān)督抽查，主要涉及3家鑒定評審機構(gòu)鑒定評審的4家申請單位。此次監(jiān)督抽查對鑒定評審機構(gòu)工作質(zhì)量、工作程序和申請單位鑒定評審中提出問題的整改落實情況逐一進行檢查，檢查的見證材料均屬評審時曾檢查的相關資料，發(fā)現(xiàn)的主要問題有：

1.申請單位存在的問題。部分單位不能提供產(chǎn)品標準，組織機構(gòu)圖職責分工不明確，不能提供用戶回訪記錄、不能提供內(nèi)部審核報告；生產(chǎn)記錄表卡需做規(guī)定；文件發(fā)放回收記錄不規(guī)范；水壓試驗壓力表未檢定；技術負責人聘用合同不全。

2.監(jiān)督評審機構(gòu)存在的問題。部分鑒定評審備忘錄未能全部反映評審時發(fā)現(xiàn)的問題；部分備忘錄填寫不規(guī)范。

二、對監(jiān)督抽查存在問題單位的處理意見

1.上海溧成實業(yè)發(fā)展有限公司、上海懿君建設工程有限公司、上海上欣特種鍋爐廠、上海奉賢青村爐具廠、上海云風爐具有限公司因不再從事特種設備生產(chǎn)，我局將依法注銷其特種設備生產(chǎn)許可證。

2.對上海敏達機電起重安裝工程有限公司、愛義思（上海）科技發(fā)展有限公司、上海君睿起重設備安裝工程有限公司、華港集團（上海）沃金燃氣有限公司、上海昆侖新奧清潔能源股份有限公司、上海華寶車用氣體有限公司、上海萬事紅燃氣技術發(fā)展有限公司、上海中油白鶴石油燃氣有限公司、上海杰盟化工有限公司、上海氯堿化工股份有限公司、上海石油天然氣有限公司天然氣處理廠、上海天然氣管網(wǎng)有限公司提出通報批評。各區(qū)、縣市場監(jiān)督管理局應將上述單位列為重點監(jiān)管對象，加大抽查力度。

3.對監(jiān)督抽查期間處于停產(chǎn)狀態(tài)的生產(chǎn)單位，應在符合許可條件后方可恢復生產(chǎn)。各區(qū)、縣市場監(jiān)督管理局應對上述單位加強監(jiān)管，對于不符合條件從事特種設備生產(chǎn)的，要立案查處。

4.對抽查中發(fā)現(xiàn)不符合許可規(guī)則規(guī)定條件的單位，我局已根據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定，責令限期整改，到期未整改，將依法吊銷其許可。

三、有關要求

1.上述被通報的單位和機構(gòu)應當對照監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)的問題，舉一反三，全面查找工作中存在的問題，制定整改方案和措施，認真抓好整改工作，切實消除安全隱患。所有被抽查單位應對監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)的不符合項目認真整改，在換證鑒定評審時，將作為重點檢查內(nèi)容。各單位要認真執(zhí)行特種設備法律法規(guī)和安全技術規(guī)范要求，不斷提升管理水平，確保持續(xù)滿足許可發(fā)證條件。

2.各特種設備檢驗檢測機構(gòu)、鑒定評審機構(gòu)、考試機構(gòu)要切實加強管理，采取措施規(guī)范特種設備行政許可過程中的工作程序，提升工作質(zhì)量。要強化人員廉政教育和業(yè)務培訓，督促從業(yè)人員認真履職，提升業(yè)務能力和水平。各檢驗檢測機構(gòu)要嚴格按照監(jiān)督檢驗規(guī)則履行監(jiān)檢職責，按要求對相關監(jiān)檢項目進行簽字確認、出具監(jiān)檢聯(lián)絡單和監(jiān)檢意見通知書。在實施特種設備產(chǎn)品制造監(jiān)督檢驗過程中，應當加強對制造單位質(zhì)量保證體系運轉(zhuǎn)和資源條件保持情況的監(jiān)督檢查。一旦發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)單位質(zhì)量保證體系運轉(zhuǎn)異?；蛸Y源條件發(fā)生較大變化，要及時向我局和當?shù)乇O(jiān)察機構(gòu)報告。各特種設備鑒定評審機構(gòu)應當嚴格執(zhí)行鑒定評審細則，采取有效措施，不斷提高鑒定評審的工作質(zhì)量，客觀準確地反映生產(chǎn)單位、檢驗檢測機構(gòu)存在的問題，真正起到把關作用，促進生產(chǎn)單位提高管理水平和質(zhì)量意識。

3.各區(qū)、縣市場監(jiān)督管理局應結(jié)合此次監(jiān)督抽查和當?shù)貙嶋H情況，針對薄弱環(huán)節(jié)，加強對特種設備生產(chǎn)單位、充裝單位、檢驗檢測機構(gòu)和考試機構(gòu)的監(jiān)督檢查；對檢查中發(fā)現(xiàn)問題的，要嚴格依法查處。對依法應予吊證的，應及時通報我局及發(fā)證單位。

附件：1.生產(chǎn)單位抽查發(fā)現(xiàn)的具體問題

2.充裝單位抽查發(fā)現(xiàn)的具體問題

3.檢驗檢測機構(gòu)抽查發(fā)現(xiàn)的具體問題

4.考試機構(gòu)抽查發(fā)現(xiàn)的具體問題

5.過程監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)的具體問題

    上海市質(zhì)量技術監(jiān)督局

2016年2月18日

附件1    

生產(chǎn)單位抽查發(fā)現(xiàn)的具體問題

一、    上海敏達機電起重安裝工程有限公司：缺少29名作業(yè)人員；房屋租賃合同已到期，尚未續(xù)簽。

二、    愛義思（上海）科技發(fā)展有限公司：缺少15名作業(yè)人員。

三、    上海君睿起重設備安裝工程有限公司：缺少24名作業(yè)人員。

四、    上海約堡重工機械制造有限公司：缺少焊工25名，15名持證人員未見繳金記錄；無生產(chǎn)業(yè)績，處于停產(chǎn)狀態(tài)

五、    上海神光起重運輸機械制造有限公司：已停業(yè)。

六、    上海信華起重機有限公司：已停業(yè)。

七、    上海信達機械有限公司：已停業(yè)。

八、    上海滬淞建筑機械制造有限公司：將場地租賃給另一家公司，制造相關設備堆放在倉庫，年內(nèi)未開展相關制造活動，人員、設備、儀器儀表等資源配置以及質(zhì)保手冊、程序文件等嚴重不符合相關要求。

九、    上海興潤電梯有限公司：取證后未開展電梯業(yè)務，企業(yè)處于歇業(yè)狀態(tài)，人員目前已解散，僅留守幾個核心人員。

十、    上海勁雕起重設備廠有限公司：已停止生產(chǎn)，人員已解散，無技術人員及作業(yè)人員，僅有5名人員留守，廠房無法提供產(chǎn)權證明，質(zhì)保體系停止運轉(zhuǎn)。

十一、  上海明中石化設備制造有限公司：缺少1名無損檢測責任人員，且無損檢測人員未進行注冊；缺少3名持證焊工；質(zhì)保手冊中引用標準過期，未及時修改；焊工檔案資料缺少持證焊工的施焊業(yè)績統(tǒng)計記錄；產(chǎn)品未見射線底片黑度原始記錄，黑度計不能正常使用；設計文件未見“強度計算書”；未及時任命設備責任工程師；公司三分之二的壓力容器生產(chǎn)車間已臨時出租，工廠已停止壓力容器生產(chǎn)。

十二、  上海太平洋鋼管有限公司：停產(chǎn)2年，不具備生產(chǎn)條件。

十三、  中建金沛鋼管有限公司：2014年10月起全面停止生產(chǎn)，不具備生產(chǎn)條件。

十四、  上海溧成實業(yè)發(fā)展有限公司：無法滿足抽查要求，主動提出不再從事起重機安裝維保業(yè)務。

十五、  上海懿君建設工程有限公司：主動提出不再從事維保業(yè)務。

十六、  上海上欣特種鍋爐廠：由于特種設備目錄中鍋爐范圍調(diào)整，產(chǎn)品已不屬于特種設備，今后也不再從事特種設備生產(chǎn)。

十七、  上海奉賢青村爐具廠：由于特種設備目錄中鍋爐范圍的調(diào)整，產(chǎn)品已不屬于特種設備，今后也不再從事特種設備生產(chǎn)。

十八、  上海云風爐具有限公司：由于特種設備目錄中鍋爐范圍的調(diào)整，產(chǎn)品已不屬于特種設備，今后也不再從事特種設備生產(chǎn)。

附件2    

充裝單位抽查發(fā)現(xiàn)的具體問題

一、    華港集團（上海）沃金燃氣有限公司：現(xiàn)場不能提供氣瓶充裝單位的營業(yè)執(zhí)照；充裝作業(yè)人員的《特種設備作業(yè)人員證》未填寫聘用記錄；未正式任命安全員、檢查人員和充裝人員等責任人員；氣瓶充裝安全管理制度和安全技術操作規(guī)程不完善；未對車用氣瓶的使用登記情況進行嚴格檢查并做好記錄；未認真及時填寫充裝過程記錄；充裝人員名單內(nèi)部分人員未取得充裝作業(yè)項目的《特種設備作業(yè)人員證》。

二、    上海昆侖新奧清潔能源股份有限公司：未正式任命安全員和檢查人員等責任人員；充裝作業(yè)人員的《特種設備作業(yè)人員證》未填寫聘用記錄；未配備齊全必要的應急裝備和勞動防護用品；氣瓶充裝安全管理制度和安全技術操作規(guī)程不完善；未對車用氣瓶的使用登記情況進行嚴格檢查并做好記錄；未在司乘人員離開車輛后再進行充裝；對采用現(xiàn)金充裝的車輛未記錄其氣瓶使用登記編號等信息；未認真及時填寫充裝過程記錄。

三、    上海華寶車用氣體有限公司：充裝作業(yè)人員的《特種設備作業(yè)人員證》未填寫聘用記錄；未正式任命責任人員；現(xiàn)場監(jiān)視系統(tǒng)防雷檢測不合格項未整改；壓力管道未辦理使用登記；氣瓶充裝安全管理制度和安全技術操作規(guī)程不完善；對采用現(xiàn)金充裝的車輛未記錄其氣瓶使用登記編號等信息；部分車輛充裝時未靜電接地。

四、    上海萬事紅燃氣技術發(fā)展有限公司：充裝站負責人未取得具有充裝作業(yè)（站長）的《特種設備作業(yè)人員證》；充裝作業(yè)人員的《特種設備作業(yè)人員證》未填寫聘用記錄；未正式任命安全員和檢查人員等責任人員；充裝站內(nèi)停放的長管拖車數(shù)量超過允許量；應急演練記錄無演練講評、總結(jié)的內(nèi)容；氣瓶充裝安全管理制度和安全技術操作規(guī)程不完善；未檢查所充裝的燃氣氣體是否符合相應標準的要求；缺少新瓶和檢驗后首次投入使用氣瓶的抽真空置換記錄，；充裝記錄中檢查人員簽名不規(guī)范，無充裝人員的簽名；未依照國家相關氣體充裝標準充裝壓縮天然氣鋼瓶集格。

五、    上海中油白鶴石油燃氣有限公司：在氣瓶充裝方面充裝站負責人未取得具有充裝作業(yè)（站長）的《特種設備作業(yè)人員證》；未正式任命技術負責人等責任人員；氣瓶充裝安全管理制度和安全技術操作規(guī)程不完善；建站至今，未開展過氣瓶充裝業(yè)務。在移動式壓力容器充裝方面安全管理人員未取得含壓力容器安全管理項目的《特種設備作業(yè)人員證》；裝卸用管（鶴管）未每年進行1次耐壓（水壓）試驗，未標記開始使用日期；未設置供移動式壓力容器充裝前后進行安全檢查的場地；未見靜電釋放裝置的檢測報告；氣瓶充裝安全管理制度和安全技術操作規(guī)程不完善；未在每年第1季度向發(fā)證機關和當?shù)刭|(zhì)監(jiān)部門報送上年度綜合工作報告；充裝前檢查，無持證檢查人員簽字；未建立車輛超裝后處置的管理規(guī)定。

六、    上海杰盟化工有限公司：技術負責人與安全管理員為同一人，不符合規(guī)定；充裝作業(yè)人員的《特種設備作業(yè)人員證》未填寫聘用記錄；裝卸用管（鶴管）未每年進行1次耐壓試驗；裝卸軟管上未標記開始使用日期；未設置供移動式壓力容器充裝前后進行安全檢查的場地；未在單位入口處設置人體靜電釋放裝置；氣瓶充裝安全管理制度和安全技術操作規(guī)程不完善；未在每年第1季度向發(fā)證機關和當?shù)刭|(zhì)監(jiān)部門報送上年度綜合工作報告；檢驗后的罐車未見置換記錄。

七、    上海氯堿化工股份有限公司：充裝作業(yè)人員的《特種設備作業(yè)人員證》未填寫聘用記錄；充裝人員和檢查人員的任命書未及時更新；裝卸用管（鶴管）未每年進行1次耐壓（水壓）試驗；未設置供移動式壓力容器充裝前后進行安全檢查的場地；氣瓶充裝安全管理制度和安全技術操作規(guī)程不完善；充裝人員名單內(nèi)部分人員未取得移動式壓力容器充裝操作項目的《特種設備作業(yè)人員證》；充裝后檢查記錄表中無相關充裝量檢查的要求。

八、    上海石油天然氣有限公司天然氣處理廠：裝卸用管（鶴管）未每年進行1次耐壓（水壓）試驗；未設置供移動式壓力容器充裝前后進行安全檢查的場地；氣瓶充裝安全管理制度和安全技術操作規(guī)程不完善；未在每年第1季度向發(fā)證機關和當?shù)刭|(zhì)監(jiān)部門報送上年度綜合工作報告；現(xiàn)場不能提供充裝過程控制的記錄。

九、    上海天然氣管網(wǎng)有限公司：未設置檢查人員崗位；充裝區(qū)域，僅有監(jiān)控系統(tǒng)，無錄像系統(tǒng)；裝卸用管（鶴管）未每年進行1次耐壓（水壓）試驗，未標記開始使用日期；未設置供移動式壓力容器充裝前后進行安全檢查的場地；氣瓶充裝安全管理制度和安全技術操作規(guī)程不完善；未在每年第1季度向發(fā)證機關和當?shù)刭|(zhì)監(jiān)部門報送上年度綜合工作報告；充裝前檢查人員未取得移動式壓力容器充裝操作項目的《特種設備作業(yè)人員證》；充裝過程未做記錄，充裝后未按規(guī)定對車輛檢查并且進行記錄。
附件3    

檢驗檢測機構(gòu)抽查發(fā)現(xiàn)的具體問題

一、      上海浦東新區(qū)液化石油氣鋼瓶檢測站：需加強環(huán)保保護，增加環(huán)評材料；未對手冊的發(fā)放進行編號；外來文件未建發(fā)放記錄；內(nèi)審計劃、管理評審計劃未按規(guī)定審核批準；氣瓶焚燒爐未作性能評定；氣瓶檢驗工藝文件中焚燒溫度與實際不符；焚燒爐只有溫度記錄曲線，未見時間與數(shù)量記錄。

二、    上海市寶山區(qū)鋼瓶檢驗有限公司：缺少2014年度質(zhì)量目標分解考核記錄；作廢的《氣瓶安全監(jiān)察規(guī)程》未按規(guī)定進行標識；在用的衡器未按期進行核定；缺少檢驗專用章管理規(guī)定；氣瓶焚燒爐未作溫度、時間和氣瓶數(shù)量記錄。

三、    上海燃氣崇明有限公司：內(nèi)審、管理評審缺少計劃和報告；缺少相應檢驗用章管理規(guī)定；缺少檢驗報告、原始記錄的編號規(guī)定；作業(yè)指導書未按GB8334-2011《液化石油氣鋼瓶定期檢驗與評定》編寫；未按照標準進行安全評價。

四、    上海液化石油氣經(jīng)營有限公司：缺少檢驗用章的管理規(guī)定；缺少報告與原始記錄的編號規(guī)定；抽查的檢驗報告中報廢瓶判廢原因與原始記錄不一致，且原始記錄的引用標準為作廢標準，檢驗項目內(nèi)容與GB8334-2011《液化石油氣鋼瓶定期檢驗與評定》不一致。

五、    上海嘉定燃氣有限公司：未對質(zhì)量目標進行考核；未進行年度管理評審、內(nèi)部評審；缺少檢驗專用章管理規(guī)定；文件缺少受控狀態(tài)標識；缺少報告、原始記錄的編號規(guī)定；作業(yè)指導書未按GB8334-2011《液化石油氣鋼瓶定期檢驗與評定》編寫；抽查的檢驗報告中部分檢驗項目的檢驗人員為無證人員。

六、    上海遠方氣瓶檢驗有限公司：氣密試驗用壓力表超檢定周期；缺質(zhì)量目標分解考核記錄；缺檢驗用章的管理規(guī)定；缺少檢驗報告、原始記錄的編號規(guī)定；抽查的檢驗原始記錄中試驗 “閥門試驗”項目一欄填寫“無滲漏”，“合格”，與實際使用新閥的情況不一致；個別檢驗員未辦理注冊；作業(yè)指導書中未對YSP-118Ⅱ型測厚點數(shù)量做出規(guī)定；缺少GB 8334-2011《液化石油氣鋼瓶定期檢驗與評定》中部分判廢規(guī)定。

七、    上海市南匯液化氣有限公司：房屋使用未提供相關的材料；站長與技術負責人為同一人；質(zhì)量目標未分解考核；質(zhì)量體系文件缺發(fā)布前的審核、批準記錄，文件缺唯一性標識、修訂狀態(tài)標識，缺受控文件發(fā)放及回收記錄，缺作廢文件保留記錄；2014年未進行管理評審，內(nèi)審資料不全；缺少年度人員培訓計劃考核記錄；缺少設備臺賬和儀器儀表檢定校準計劃等；缺少檢驗用章管理規(guī)定；缺少設備檢驗臺賬；作業(yè)指導書未根據(jù)TSG R0006-2014《氣瓶安全技術監(jiān)察規(guī)程》的要求進行修改； 50kg與15kg氣瓶用一張記錄，且存在2份證書（一批檢驗瓶）一個編號；檢驗記錄填寫不完整；角閥檢驗記錄表與控制文件不一致；焊縫表面檢驗記錄不符合規(guī)范的要求；無檢驗報告與原始記錄編號規(guī)定。

八、    上海金山衡達液化氣鋼瓶檢測中心：法規(guī)標準未及時更新；缺少管理評審資料；缺少培訓計劃及考核記錄；缺少壓力表檢定證書；缺少檢驗用章相關規(guī)定；缺少內(nèi)審資料；檢驗記錄修改無人員簽名；未及時修訂相應的細則；檢驗記錄無人員校核；缺少測厚設備名稱和編號。

九、    上海瀛海燃氣有限責任公司：質(zhì)量負責人應重新任命；缺少可分解的質(zhì)量目標；缺少文件的發(fā)放回收記錄；無管理評審與內(nèi)審記錄報告；缺培訓計劃；缺少檢驗用章管理規(guī)定；缺少檢驗報告、原始記錄的編號規(guī)定；作業(yè)指導書的內(nèi)容與GB8334-2011《液化石油氣鋼瓶定期檢驗與評定》的檢驗項目表要求不完全一致；檢驗周期，報廢年限的規(guī)定與規(guī)范不一致；螺紋量規(guī)未檢定；抽查的報告記錄中，檢驗人員簽字欄為蓋章，原始記錄上大量信息空欄；報告涂敷和鋼印為無證人員在記錄上蓋章。

十、    上海精通堅成無損檢測有限公司：缺按照NB/T47013-2015要求的超聲檢測用試塊；外來文件目錄中未及時增加NB/T47013-2015等標準、規(guī)范；未根據(jù)NB/T47013-2015標準修訂相關的通用工藝規(guī)范；部分UT原始記錄中無檢測部位圖。

十一、  上海山友建設機械工程有限公司：超聲檢測用試塊未按照NB/T47013-2015的要求配置；檔案室現(xiàn)場的濕度超標；未建立外來文件目錄；未根據(jù)NB/T47013-2015標準修訂相關的通用工藝規(guī)程；報告中缺少“批準”及“檢驗結(jié)論”欄；原始記錄中未記錄儀器編號；記錄中缺少檢測部位示意圖。

十二、  上海石化金探無損檢測有限公司：超聲檢測用試塊未按照NB/T47013-2015的要求配置；未見質(zhì)量目標分解后的考核記錄；未根據(jù)NB/T47013-2015標準修訂相關的通用工藝規(guī)程；原始記錄更改未采用劃改加簽名的方式。

十三、  上海統(tǒng)誼石化設備檢測有限公司：超聲檢測用試塊未按照NB/T47013-2015的要求配置；未見管理評審的輸入報告；未根據(jù)NB/T47013-2015標準修訂相關的通用工藝規(guī)程； RT、MT、PT報告上缺檢測結(jié)論欄；RT專用工藝卡缺少具體操作參數(shù)；工藝卡編號不唯一。

十四、  上海鷹揚智能科技工程有限公司：超聲檢測用試塊未按照NB/T47013-2015的要求配置；未見管理評審的輸入報告；RT通用工藝規(guī)程中缺少角接接頭檢測的相關要求； TOFD檢測報告和相應的記錄中缺少調(diào)節(jié)檢測靈敏度側(cè)孔的位置參數(shù)；報告格式中缺少“批準”欄；原始記錄更改未采用劃改加簽名的方式，未記錄儀器編號。

附件4    

考試機構(gòu)抽查發(fā)現(xiàn)的具體問題

一、    上海市特種設備監(jiān)督檢驗技術研究院：需進一步加強規(guī)范各考點單位考試工作質(zhì)量體系指導監(jiān)督（質(zhì)量手冊、程序文件等）；分項目責任人員未及時任命（電梯）；培訓教材未建立目錄；叉車考場未建立安全通道。

其下屬考點：上海寶冶職業(yè)技能培訓中心缺《場（廠）內(nèi)專用機動車輛作業(yè)人員考核作業(yè)指導書》；缺場（廠）內(nèi)專用機動車輛作業(yè)人員考核項目技術負責人和項目負責人任命書；實考保存的視頻未全履蓋、不清晰；未建立學員培訓資料檔案。上海市奉賢區(qū)職工培訓學校法人證書、代碼證已過期；未及時建立質(zhì)量體系并任命相關項目責任人；未按體系要求建立臺賬；學員理論考試時間不統(tǒng)一；未建立學員培訓資料檔案。上海電氣李斌技師學院的民辦企業(yè)學校許可證和組織機構(gòu)代碼證到期；項目負責人無任命書；法律法規(guī)未按規(guī)定建立完整；實考場地的視頻設置不完善；未建立學員培訓資料檔案。上海永拓安全生產(chǎn)咨詢服務中心分項責任人未見任命書，體系未運轉(zhuǎn)；法律法規(guī)不全，起重大綱和指揮教材不全；廠車實考場所無標色，防護等安全措施；未建立學員培訓資料檔案。

二、    上海市嘉定區(qū)質(zhì)量協(xié)會：廠內(nèi)車輛實考場地缺坡道及視頻監(jiān)控；《鍋爐水處理作業(yè)指導書》不全。

其下屬考點：上海市嘉定新民培訓學校缺N2分項責任人任命書；法律法規(guī)未建立目錄；廠內(nèi)車輛考綱缺最新版本；實考場地與學員待考區(qū)未保持適當安全距離；未建立學員培訓資料檔案。上海市嘉定職業(yè)技能培訓中心缺分項目責任人任命書；法律法規(guī)未建立目錄；N2項目考核大綱不全；路考探頭視頻不連貫；未建立進入實考場地的安全通道；未建立學員培訓資料檔案。

三、    上海市閔行區(qū)質(zhì)量技術協(xié)會：質(zhì)量管理體系文件缺編寫、審核和批準手續(xù)，未加蓋受控章，未按規(guī)定發(fā)放；9月2日由用人單位培訓的N2項目考生缺繳金記錄。

其下屬考點：上海吳涇特種作業(yè)安全培訓站缺《場（廠）內(nèi)專用機動車輛作業(yè)人員考核作業(yè)指導書》；未見機構(gòu)技術負責人和分項責任人員的任命書；未建立學員培訓資料檔案。

四、    上海市浦東新區(qū)質(zhì)量技術協(xié)會：缺質(zhì)量負責人崗位設置；體系文件簽字不齊；缺G4、R1、D1和Q3項目作業(yè)指導書；未見7月份以后的N2項目考核意見反饋表。

其下屬考點：上海浦東臨港科技職業(yè)技能培訓中心缺《場（廠）內(nèi)專用機動車輛作業(yè)人員考核作業(yè)指導書》；未見作業(yè)人員培訓相關記錄及檔案；實考視頻監(jiān)控9月份未作備份。

五、    上海浦東新區(qū)安全技術培訓中心：質(zhì)量管理體系只見2008電子版，未及時修訂并運行；個別考評員未持對應考試項目證書；實操考試僅由1名考評員簽字；T3項目考評員與培訓老師未回避?？忌嘤栍涗洷硖顚懖灰?guī)范；用人單位培訓的考生缺繳金記錄及帶教老師的見證材料。

附件5    

過程監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)的具體問題

一、    上海滬道船舶技術有限公司：質(zhì)量保證體系需按要求進一步完善，并確保運轉(zhuǎn)；過程控制記錄、檢驗記錄需修訂。

此單位由上海市特種設備監(jiān)督檢驗技術研究院評審

二、    上海高特環(huán)保技術工程有限公司：未見產(chǎn)品使用說明書；工藝過程卡需完善；為提供產(chǎn)品標準；組織機構(gòu)圖職責分工不明確；未見用戶回訪記錄。

此單位由上海市特種設備管理協(xié)會評審。

三、    歲豐（上海）電梯安裝工程有限公司：未見內(nèi)部審核報告；滿意度調(diào)查表沒有明確日期和時間。

此單位由上海市特種設備管理協(xié)會評審。

四、    上海申安醫(yī)療器械廠：缺少技術負責人聘用合同；記錄表卡需做規(guī)定；文件發(fā)放、回收記錄不規(guī)范；水壓試驗壓力表需做強制檢定。

此單位由上海市機械工程學會壓力容器與管道專業(yè)委員會評審。